[摘　要]　本文介紹了標(biāo)準(zhǔn)與專利的涵義、作用及專利寫入標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)意義，分析了在標(biāo)準(zhǔn)中引入專利產(chǎn)生的問題并提出了解決的辦法。
    近年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)了一個(gè)新特征：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系日益密切，并與技術(shù)創(chuàng)新交織在一起。
    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的捆綁，是今天世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的重要趨勢(shì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的背后是專利，而專利的背后就是巨大的經(jīng)濟(jì)利益。目前，許多發(fā)達(dá)國家、跨國公司和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟都力求將自己的專利技術(shù)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。如果說，一個(gè)單項(xiàng)的專利技術(shù)只影響一個(gè)企業(yè)的利益，那么，當(dāng)這項(xiàng)專利上升為國際標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，它就能影響一個(gè)行業(yè)，它所帶來的利益就直接體現(xiàn)為國家的利益，可以這樣說，標(biāo)準(zhǔn)是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的延伸，是國家實(shí)施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的重要手段，標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為專利技術(shù)追求的最高體現(xiàn)形式。 

     一、標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系
    標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)宜以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進(jìn)最佳的共同效益為目的（GB/T20000.1-2002）。由此可知，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵是科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的綜合成果，其實(shí)施的目的是促進(jìn)最佳的公眾利益。
    標(biāo)準(zhǔn)是在發(fā)展變化的，伴隨著高新技術(shù)的快速發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容越來越豐富，也趨向于將一些技術(shù)解決方案納入到標(biāo)準(zhǔn)之中，由此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的稱謂開始出現(xiàn)。事實(shí)上，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是“標(biāo)準(zhǔn)”的通俗化稱謂，但其范圍比標(biāo)準(zhǔn)要小，它是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或市場(chǎng)進(jìn)入的要求。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)更多地成為一個(gè)行業(yè)必須遵守的規(guī)則，成為非關(guān)稅壁壘——技術(shù)壁壘的主要形式。技術(shù)壁壘因其合理性和復(fù)雜性而更具有隱蔽性，不容易遭到其他國家的報(bào)復(fù)，所以，已成為各國廣泛利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)武器之一。而技術(shù)壁壘最為有效的表現(xiàn)形式就是標(biāo)準(zhǔn)壁壘和標(biāo)準(zhǔn)壟斷了。
    知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IntellectualPropertyRights,IPR)是人們基于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)而依法享有的專有權(quán)利。國際上通常將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大部分。其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、技術(shù)機(jī)密、商標(biāo)權(quán)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，它是創(chuàng)新的產(chǎn)物，在一定的區(qū)域內(nèi)是獨(dú)一無二的先進(jìn)技術(shù)，具有專有性、地域性、時(shí)間性等。與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的主要是專利權(quán)。
    專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造即發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)以文獻(xiàn)的形式向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)，經(jīng)依法審查合格后，向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)申請(qǐng)享有的專有權(quán)。專利具有創(chuàng)造性、新穎性和可實(shí)施性。與專利有關(guān)的只是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
    從知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)的定義和特征分析可見，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)是成熟技術(shù)、兼容技術(shù)、通用技術(shù)，是技術(shù)成果的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。專利技術(shù)是創(chuàng)新技術(shù)、專有技術(shù)、有償使用技術(shù)，是知識(shí)價(jià)值的權(quán)力化、資本化。從表面看來，標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)似乎沒有直接的聯(lián)系，但是當(dāng)一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)成為專利，并被標(biāo)準(zhǔn)引用，這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)才與專利發(fā)生關(guān)系?？梢赞D(zhuǎn)化為產(chǎn)品的專利才能納入相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，有些通用標(biāo)準(zhǔn)則是多項(xiàng)專利成果的積累?？梢姡瑢＠菢?biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的必然組成部分。越來越多的事實(shí)表明，當(dāng)今國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心正是標(biāo)準(zhǔn)和專利之爭(zhēng)，兩者之間的密切關(guān)系正在被越來越多的人們所重視。使知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合，使二者之間形成互相支持的關(guān)系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。跨國公司已經(jīng)不滿足于各項(xiàng)專利技術(shù)給他們帶來的利益，而是尋求一種能綜合知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性、地域性等知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，一種更加集權(quán)和集中的方法來實(shí)現(xiàn)其壟斷市場(chǎng)的目的，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)恰好適應(yīng)了這種需求。將專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而控制貿(mào)易市場(chǎng)。

    二、專利標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)實(shí)意義
    標(biāo)準(zhǔn)的作用是提供行業(yè)技術(shù)規(guī)范，保證工業(yè)品的通用性和可互換性，減少技術(shù)壁壘，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效益。關(guān)系到安全、環(huán)保、節(jié)能的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)入貿(mào)易市場(chǎng)的準(zhǔn)入證；推薦性標(biāo)準(zhǔn)也為行業(yè)和企業(yè)規(guī)定了具有參考價(jià)值的性能要求、試驗(yàn)方法。貫徹強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，將大大地推動(dòng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的進(jìn)程，反過來，技術(shù)進(jìn)步的成果又將促使新標(biāo)難的產(chǎn)生。標(biāo)準(zhǔn)化的推廣主要著眼于維護(hù)國家利益和公共利益。
    專利是國內(nèi)外企業(yè)促進(jìn)科技人員施展聰明才智，發(fā)揮創(chuàng)造性為公眾服務(wù)的最佳手段，又是企業(yè)和科技人員以法律的手段推動(dòng)科技進(jìn)步的重要途徑。專利的作用是為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造而給予申請(qǐng)人一定時(shí)間的排他權(quán)，專利權(quán)是一種私權(quán)利。從國外的案例來看，涉及標(biāo)準(zhǔn)與專利的案件一般都是用反托拉斯法調(diào)整，美國法院在審理此類案件中，則更加注意防止專利權(quán)人利用專利權(quán)的優(yōu)勢(shì)妨礙貿(mào)易的正常進(jìn)行和利用專利許可進(jìn)行市場(chǎng)壟斷。
　　多樣性是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，但也會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新迷失方向，標(biāo)準(zhǔn)恰恰對(duì)技術(shù)發(fā)展多樣性具有一定的約束作用。標(biāo)準(zhǔn)可以減少技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，提升技術(shù)創(chuàng)新的層次。標(biāo)準(zhǔn)具有兼容性和互操作性，減少了技術(shù)鎖定。在標(biāo)準(zhǔn)中引入先進(jìn)的專利技術(shù)，一方面提高了整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平高意味著我們進(jìn)行下一輪技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)提高，技術(shù)創(chuàng)新的水平也隨之提高；另一方面加速了先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，擴(kuò)大了專利技術(shù)的影響范圍，這意味著專利權(quán)人的許可范圍擴(kuò)大，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增加，大大激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合起來，給技術(shù)創(chuàng)新帶來極大的推動(dòng)力,可以使技術(shù)創(chuàng)新更加有效、有序地進(jìn)行。
    一個(gè)自主創(chuàng)新的國家需要無數(shù)自主創(chuàng)新的企業(yè)來組成、支撐；不搞技術(shù)創(chuàng)新，我們國家就永遠(yuǎn)沒有強(qiáng)盛的可能，只會(huì)永遠(yuǎn)淪為國外大企業(yè)的加工基地。通過把專利寫入標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)我們自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)企業(yè)的自主創(chuàng)新技術(shù)；通過大家的實(shí)踐使專利技術(shù)得到普及，廣泛地推廣應(yīng)用，這能極大地提高企業(yè)及其科研人員的積極性?，F(xiàn)如今，國家提出要加強(qiáng)對(duì)重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和完善工作，確保標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新，已成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項(xiàng)戰(zhàn)略舉措。只有含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家標(biāo)準(zhǔn)，才是先進(jìn)的國家標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)將其創(chuàng)新性融入了國家標(biāo)準(zhǔn)；只有形成國家標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才是開放的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)榭梢越枇Χ?，加速?shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，讓社會(huì)共享，為人類造福。
    三、標(biāo)準(zhǔn)中引入專利產(chǎn)生的問題及解決辦法
    1、標(biāo)準(zhǔn)中引入專利產(chǎn)生的問題
    在標(biāo)準(zhǔn)中引入專利，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新來說是一把雙刃劍，既推動(dòng)了技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新，同時(shí)處理不當(dāng)也會(huì)阻礙新技術(shù)的發(fā)展應(yīng)用。對(duì)專利技術(shù)保護(hù)不足或過度保護(hù)，都會(huì)制約技術(shù)創(chuàng)新。
    1）保護(hù)不足或過度
將專利引入標(biāo)準(zhǔn)，在市場(chǎng)上可以得到研發(fā)投入的回報(bào)，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的循環(huán)。但一種技術(shù)，一旦變成某種標(biāo)準(zhǔn)，有可能借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性(又稱壟斷性)去實(shí)現(xiàn)對(duì)某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上的壟斷，尤其在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，它會(huì)排斥不符合此標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，只將符合自己標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品奉為正宗的嫡傳，從而達(dá)到排斥異己的目的，以追求最大的經(jīng)濟(jì)利益。這種動(dòng)向IT產(chǎn)業(yè)尤其明顯。當(dāng)然如果沒有合理有效的保護(hù)措施，也可出現(xiàn)另一種情況，即：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布了，專利的技術(shù)寫進(jìn)去了，卻沒有明示專利私權(quán)的性質(zhì)，導(dǎo)致其它企業(yè)無償使用該技術(shù)。后期使用標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)沒有品牌、沒有創(chuàng)新，它們不需要維護(hù)品牌，不需要投入科研，導(dǎo)致價(jià)格戰(zhàn)輪番上演，這對(duì)有科研能力的企業(yè)和致力于品牌建設(shè)的企業(yè)無疑具有莫大的殺傷力。
    2）故意不透露專利技術(shù)信息
 　 標(biāo)準(zhǔn)引用了先進(jìn)的專利技術(shù)，帶動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步。但在標(biāo)準(zhǔn)引入專利過程中，有的專利權(quán)人故意不透露其擁有專利權(quán)的情況，等待標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)后，再以專利權(quán)人的身份向標(biāo)準(zhǔn)使用者索取許可費(fèi)，“迫使”標(biāo)準(zhǔn)使用者“無意識(shí)”地侵犯其專利權(quán)，從而獲得營利。有時(shí)由于信息不對(duì)稱，僅僅披露了專利授權(quán)信息，不披露專利申請(qǐng)信息，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，原來的專利申請(qǐng)得到了授權(quán)，同樣會(huì)限制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施并產(chǎn)生相應(yīng)的連鎖效應(yīng)。
    3）搶先申請(qǐng)
    為了推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)常常召集本領(lǐng)域的主要生產(chǎn)廠商、研究機(jī)構(gòu)共同設(shè)計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案。有的標(biāo)準(zhǔn)制定參與者搶在標(biāo)準(zhǔn)公布之前將討論方案申請(qǐng)為自己的專利，將集體智力成果變?yōu)樽约簜€(gè)人私利，又借標(biāo)準(zhǔn)推行來達(dá)到推廣專利的目的，從而改變標(biāo)準(zhǔn)為社會(huì)公眾服務(wù)的初衷。
    導(dǎo)致這些問題產(chǎn)生的原因，主要有微觀和宏觀兩方面的因素：
    從微觀上看，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者和部分專利權(quán)人存在利益爭(zhēng)奪。因?yàn)橛行?biāo)準(zhǔn)是內(nèi)容制訂在先，而標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可在后，即在標(biāo)準(zhǔn)制訂中對(duì)專利許可問題未能給予足夠的重視。 
　　從宏觀上看，標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突實(shí)質(zhì)是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的技術(shù)力量不對(duì)等和經(jīng)濟(jì)利益摩擦。一個(gè)明顯的現(xiàn)象是，發(fā)達(dá)國家中專利權(quán)人比較集中，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者也很多，而在發(fā)展中國家中，專利權(quán)人明顯較少，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)的問題站在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不同立場(chǎng)。 
    2、解決辦法　
    雖然專利權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突的表現(xiàn)形式不盡相同，但其實(shí)質(zhì)都在于私權(quán)與公共利益的矛盾，排他性使用與集體使用的矛盾。是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者與專利權(quán)人的利益紛爭(zhēng)，是市場(chǎng)先進(jìn)者與后進(jìn)者的戰(zhàn)略利益爭(zhēng)奪。換而言之，仍然是專利權(quán)人與其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者之間的矛盾，只是以標(biāo)準(zhǔn)作為中介而已。
　　實(shí)現(xiàn)利益平衡的重要手段就是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可進(jìn)行反壟斷的審查，這是國外現(xiàn)在典型的作法，這已經(jīng)成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)準(zhǔn)入的必備審查程序。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可政策面臨的反壟斷審查重點(diǎn)集中在以下兩點(diǎn)：
    1）交叉許可和專利聯(lián)營協(xié)議
交叉許可和聯(lián)營協(xié)議是指兩個(gè)或者多個(gè)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間的一種協(xié)議，這種協(xié)議規(guī)定合同各方可以使用其他方所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在技術(shù)中涉及到其他公司的專利時(shí)，通過交叉專利許可，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，降低專利付費(fèi)門檻。
     2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息披露與禁止反悔原則的適用
   知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息披露是指標(biāo)準(zhǔn)化組織或標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)起人為了便于將來推廣標(biāo)準(zhǔn)和豁免自己的責(zé)任，要求標(biāo)準(zhǔn)提案人在將有專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)之前，必須披露該技術(shù)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至要求必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人愿意在標(biāo)準(zhǔn)建立后在合理的條件下進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或無償許可的聲明。專利技術(shù)持有人必須聲明，一個(gè)是聲明放棄專利，放棄專利后寫入標(biāo)準(zhǔn)大家都可以隨便使用；一個(gè)是你聲明采取一種無歧視的態(tài)度。具體涉及到專利的一些使用費(fèi)用，由有關(guān)當(dāng)時(shí)的單位跟專利持有人做這兩個(gè)聲明。
    如果是標(biāo)準(zhǔn)制定過程中沒有履行披露義務(wù)，則可以根據(jù)衡平法的禁止反悔原則進(jìn)行處理，此原則的基本要素是：某一方誤導(dǎo)性的行為被禁止反悔；主張禁止反悔的一方應(yīng)提出的誤導(dǎo)行為與合理損害間的聯(lián)系。
    面對(duì)"專利標(biāo)準(zhǔn)化"的兩難處境，一方面，要加快國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，它是維護(hù)國家利益和基本安全的重要手段；另一方面，要出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)政策，實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一發(fā)展戰(zhàn)略，完善標(biāo)準(zhǔn)制定程序，建立咨詢協(xié)調(diào)機(jī)制，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)使用者免受不合理、不公平的區(qū)別對(duì)待，國家標(biāo)準(zhǔn)管理委員會(huì)與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已聯(lián)手制訂了《關(guān)于國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定》（征求意見稿），稿中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中引入專利涉及的一些問題作了規(guī)定，尚需進(jìn)一步完善。此外，還需尊重智力勞動(dòng)成果，建立有償使用標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理辦法。
    總之，只有實(shí)現(xiàn)國家標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)高度融合，才能既實(shí)行國家標(biāo)準(zhǔn)，又推廣專利技術(shù)，有利于推動(dòng)先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。只有兩相結(jié)合，才能鼓勵(lì)專利發(fā)明人積極將成熟的發(fā)明專利納入國家標(biāo)準(zhǔn)，既得到擴(kuò)大應(yīng)用的好處，又保持了國家標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性，加速讓社會(huì)共享。(chg)